RecodeX 重构消息，基金投顾资格申报审核进入关键节点。自8月底申报窗口关闭后，券商已陆续接到监管答辩通知，本周起将分批次进行答辩，参与券商约数十家。

审核重点包括申报材料完整性、业务准备充分度和合规记录；答辩环节还将考察业务模式、系统能力、人员配置、风险控制与客户服务安排。截至目前，基金投顾试点机构约60家，其中券商29家。