RecodeX 重构消息，美国证券交易委员会（SEC）公布2027财年审查重点，明确审查与合规部门未来一年的监管方向，覆盖投资顾问、投资公司、证券经纪交易商、清算机构等超过3.4万家注册机构。

重点领域包括：投资顾问的受托责任与利益冲突、面向散户投资者尤其是复杂高风险及低流动性产品的保护措施、私募基金与私人信贷等复杂策略、经纪交易商的财务责任与反洗钱合规，以及运营韧性、网络安全和客户信息保护。

SEC还将关注超级智能等先进技术对市场运作、合规与投资者保护的影响，以及美国国债清算改革、资产代币化等市场基础设施变化带来的风险。SEC主席Paul S. Atkins表示，审查工作是推动证券法合规、识别新兴风险和保护投资者的重要工具。