RecodeX 重构消息，因经纪业务和自营业务存在多项内部管理缺陷，财通证券被浙江证监局出具警示函。经查，该公司经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足；自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。相关监管措施已记入证券期货市场诚信档案。