RecodeX 重构消息，近日，陕西证监局与浙江证监局分别对开源证券、财通证券开出罚单。开源证券因发生网络通信故障造成部分用户登录异常，却未及时向监管报告；财通证券则因经纪业务与自营业务存在多项合规问题被罚。监管部门近期持续强化券商合规审查，为行业敲响警钟。