美SEC起诉38家实体虚假申报冒充投资顾问

美国SEC起诉38家实体虚假申报投资顾问资格

RecodeX 重构消息，美国证券交易委员会（SEC）指控38家实体在2025年至2026年期间提交的ADV表格中存在重大虚假陈述，试图伪装成面向美国投资者的合法注册投资顾问。SEC称，部分实体位于海外，使用境外IP地址连接申报系统，并填写虚假办公地址、无效电话及无法核实的所有权和基金审计信息，部分网站还展示虚假注册证书。SEC已在科罗拉多州联邦地区法院提起诉讼，寻求永久禁令、限制其提交豁免报告顾问申报的行为禁令及民事罚款，并已从官网移除这38家实体的相关申报文件。