RecodeX 重构消息，中证协近日正在调研券商财富管理转型情况，旨在摸底行业在买方投顾、全品类资产配置等领域的展业现状、主要问题及政策诉求。调研内容涉及75个方面，包括客户长期资产保值增值率、盈利客户占比、持仓稳定性、复投比例，以及投顾薪酬与客户长期AUM的挂钩程度、薪酬递延、投顾跟投、客户留存奖励、收益达标奖励等机制建设情况。调研还重点关注券商对监管政策优化的诉求，涉及允许投顾服务收取多元化费用、将私募基金及ETF纳入可投范围、放开券商代销银行理财制度安排、扩大保险兼业代理牌照覆盖、出台代销保险与理财规范性文件、扩大QDII总额度、降低跨境理财通门槛等。
