券商中后台人员兼职营销无证展业并发放奖励 罚单暴露三处内控漏洞

RecodeX 重构消息，监管部门开出的一张罚单显示，某券商存在中后台人员兼职从事营销活动、无证展业并向相关人员发放奖励等问题，罚单同时牵出该公司在内控管理上的三处漏洞。