国盛证券因账户实名制违规被拟罚29万元并暂停新开户3个月

湘财证券因账户实名制等问题拟被罚29万元并暂停新开户3个月

RecodeX 重构消息，湘财股份公告称，子公司湘财证券因涉嫌违反账户实名制等规定被立案，近日收到湖南证监局行政处罚及行政监管措施事先告知书。湘财证券存在经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不到位、违反信息安全规定等问题，拟被警告并处29万元罚款，同时被责令改正、暂停新开证券账户3个月。周乐峰、梁震、丁军、邓纲、邱玉强等相关责任人拟被处以警告及8万至20万元不等罚款，部分人员拟被采取监管谈话措施。公司表示，本次处罚不触及其他风险警示及重大违法强制退市情形，最终结果以监管决定书为准。