方正证券一营业部及负责人被出具警示函 岗位职责分离不到位

方正证券一营业部因岗位分离不到位及员工执业不规范收警示函

RecodeX 重构消息，监管部门近日对方正证券一家营业部及其负责人出具警示函，原因是该营业部岗位分离落实不到位、员工执业行为不规范。警示函同时送达营业部负责人，显示监管对分支机构内控与人员管理问题同步追责。