方正证券营业部合规警示

RecodeX 重构消息，方正证券一营业部及其负责人被监管部门出具警示函，违规事由包括岗位职责分离不到位等。监管部门对该营业部及负责人采取警示措施，指出其在合规管理方面存在上述问题。

RecodeX 重构消息，吉林证监局发布决定，对方正证券股份有限公司延吉爱丹路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。经查，该营业部存在三方面问题：岗位职责分离不到位，营销、技术、账户业务办理岗位未有效分离；未严格规范工作人员执业行为；薪酬分配机制不完善。上述行为违反《证券经纪业务管理办法》第三十八条、第四十条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项规定。营业部须在收到决定书一个月内完成整改并提交书面整改报告。