RecodeX 重构消息，香港证券及期货事务监察委员会公告称，正大国际金融控股在2021至2023年间未能遵守反洗钱及打击恐怖分子融资相关规定，证监会对其作出谴责并罚款700万港元。

证监会指出，正大未能针对160名客户用于期货交易的客户自备系统开展尽职审查。该公司一名负责人员的牌照被暂停七个月，暂停期为2026年9月28日至2027年4月27日。