RecodeX 重构消息,美国金融业监管局(FINRA)宣布,将前LPL Financial经纪人Rudy Anguiano逐出证券行业。监管机构认定其行为构成“侵占”,即未经授权故意占有他人财产,涉及从客户处挪用约170万美元资金。
FINRA永久禁业前LPL经纪人 涉挪用客户资金170万美元
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