RecodeX 重构消息,监管部门最新通报,部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时,存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形,反映相关证券公司、基金公司内部控制有效性不足;个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付。
监管部门已依法从严处理:对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话措施,责令从严处分相关负责人;对H、G2证券公司和F、H基金公司出具警示函;对H基金公司基金经理马某采取责令改正措施,并要求公司严肃内部追责。
RecodeX 重构消息,监管部门最新通报,部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时,存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形,反映相关证券公司、基金公司内部控制有效性不足;个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付。
监管部门已依法从严处理:对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话措施,责令从严处分相关负责人;对H、G2证券公司和F、H基金公司出具警示函;对H基金公司基金经理马某采取责令改正措施,并要求公司严肃内部追责。