RecodeX 重构消息，监管部门披露，国盛证券因存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形，被出具警示函。监管部门认定，该行为违反《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此前监管部门已集中点名5家券商、基金公司及个人，指出部分基金公司参加券商研究所组织的境外调研活动时，存在由券商承担专家咨询、调研门票等费用的情形。