湘财证券因经纪业务管控重大缺陷被罚29万元并暂停新开户3个月

国盛证券因经纪业务等三项违规被罚29万元并暂停新开户3个月

RecodeX 重构消息，国盛证券公告称，因存在经纪业务管控重大缺陷、账户实名制落实重大过错、严重违反信息安全规定三项违法事实，公司收到江西证监局《行政处罚决定书》，被警告并处罚款29万元。匡文邦、吴蝶等6名相关责任人分别被警告并处罚款8万元至18万元。 同时，公司被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分责任人员的监管措施；张昌生被监管谈话，陆修然被认定为不适当人选，1年内不得担任证券公司董监高及分支机构负责人等职务。 公司表示，本次事项不触及重大违法强制退市及其他风险警示情形，不影响存量客户交易，对本期收入利润影响较小。