RecodeX 重构消息，江苏证监局对申港证券股份有限公司江苏分公司及分公司负责人李季采取责令改正的行政监管措施。经查，该分公司存在委托经纪人以外的第三方招揽客户、适当性管理不到位、内部控制与合规管理存在较大缺陷、部分员工合规意识淡薄且不配合监管检查等问题。李季作为分公司负责人对上述问题负有责任。相关行为违反了《证券经纪业务管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的多项规定。