FINRA因UIT销售失职对American Portfolios罚款160万美元
RecodeX 重构消息，美国金融业监管局（FINRA）裁定，券商American Portfolios未能发现其代表将295名客户引导至成本高昂的单位投资信托（UIT）提前赎回交易，对其处以160万美元罚款。该券商已被Osaic收购。
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American Portfolios被罚
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