RecodeX 重构消息，美国证券交易委员会（SEC）在近期风险提示中指出，依赖年度合规审查的投资顾问机构可能忽视书面政策与日常实际操作之间的差距。

监管科技公司Red Oak认为，持续监测有助于机构在相关偏差演变为监管问题之前发现并加以处理。