⚖️ 上市公司行政处罚

证监会近日对元道通信股份有限公司及其时任董事长李晋、董事吴志锋、副总经理兼财务总监曹亚蕾的欺诈发行及信息披露违法行为作出行政处罚。经查明，2019年至2022年，元道通信通过虚构工作量确认单等方式虚增营业收入，其公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，2022年年度报告信息披露存在虚假记载。证监会决定对元道通信处以2.3884亿元罚款，对李晋处以750万元罚款并采取5年证券市场禁入措施，对曹亚蕾处以600万元罚款并采取4年证券市场禁入措施，对吴志锋处以300万元罚款。

两位上市公司高管因相关违法行为被法院判处有期徒刑18个月，并各处罚金100万元。具体案件细节及公司名称尚未披露，但此判决体现了对上市公司高管违法行为的法律制裁。

傲农生物公告，公司及吴有林、彭江、苏明城、杨州4名相关当事人收到福建证监局《行政处罚事先告知书》。经查，公司存在未按规定披露重大诉讼仲裁、未按规定披露关联交易的信披违法违规行为，福建证监局拟责令公司改正、给予警告并处250万元罚款，对4名相关责任人分别给予警告并处20万元至140万元不等罚款。本次涉事行为未触及其他风险警示及重大违法强制退市情形，最终处罚结果以正式决定书为准。

因欺诈发行，1家A股公司或将面临退市风险。具体公司名称及细节尚未披露，市场关注后续进展。

上海银行近期不良贷款率出现明显上升，引发市场关注。该行年初曾因隐匿不良贷款问题受到监管处罚。

瑞贝卡公告，公司及控股股东瑞贝卡控股因信息披露违法违规，收到河南证监局《行政处罚决定书》。2022年至2024年6月，公司存在未按规定披露关联交易及非经营性占用资金、虚增货币资金等违法情形，截至2024年12月被占用资金已全部归还。河南证监局对公司给予警告并罚款650万元，对瑞贝卡控股罚款600万元，对郑文青、朱建锐等相关责任人分别给予警告及40万元至350万元不等罚款。公司股票已被实施其他风险警示，未触及重大违法类强制退市情形，目前生产经营正常。

首创证券发布业绩显示，投资收入占比近六成，营收和净利润实现双增长。在冲刺“A+H”上市的关键时期，公司收到监管罚单，具体处罚内容尚未披露。

汇金科技（300561）因信息披露违法违规收到行政处罚决定，相关处罚已尘埃落定。符合法定条件的受损投资者可依法提起维权索赔诉讼，要求公司赔偿投资损失。

上海证监局近日对多家非上市公众公司因信息披露违规集中出具警示函，涉及公司未按规定履行信息披露义务等行为。监管部门此举旨在强化对非上市公众公司的监管，督促其规范信息披露，保护投资者合法权益。具体违规细节及公司名单暂未全部披露。

某股份制银行及其理财子公司因违规行为双双被罚，合计罚款金额超过6200万元。具体处罚原因和细节尚未完全披露，但此举显示监管部门对金融机构合规经营的严格要求。

佳缘科技公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。经查，公司2019年至2022年存在信息披露违法违规行为，涉及提前确认收入、无商业实质交易虚增收入，导致相关年度营收、利润总额虚增虚减，《招股说明书》及2021、2022年年报存在虚假记载。证监会拟对公司责令改正、警告并处600万元罚款，对王进、朱伟华、柳絮、尹明君分别警告并处300万元、200万元、200万元、150万元罚款。公司判断该事项触及其他风险警示情形，未触及重大违法强制退市情形，最终处罚结果以正式决定为准。

江西沃格光电集团股份有限公司公告，控股股东、实际控制人及持股5%以上股东相关方收到《行政处罚决定书》。具体处罚内容及影响暂未披露，公司表示将按规定履行信息披露义务。

科创板电池第一股子公司因员工凌晨死亡事件被监管部门处罚。具体处罚细节及责任认定尚未完全披露，事件引发市场对该公司安全生产管理的关注。

国家金融监管总局发布行政处罚信息，因对受托人投资行为监督不到位、费用分摊不准确等问题，对新华人寿保险股份有限公司给予警告并罚款327万元。同时，对关亦青、陈一江、程海燕、马峰、张韬、黎星等个人警告并罚款共计49万元。

近期，太平洋财险、阳光财险、大地财险等多家财险机构因编制虚假财务资料、擅自使用未经批准备案的保险条款费率被监管部门处罚。国家金融监督管理总局山东监管局对太平洋财险山东分公司及菏泽、济南、枣庄、聊城中心支公司及相关责任人合计罚款超249万元，其中机构罚款181万元，14名责任人被警告并罚款68.4万元。此外，阳光财险沈阳中心支公司被罚103万元，大地财险多家支公司及个人共计被罚67万元。业内人士指出，此类违规行为扰乱保险产品监管规则，侵害投保消费者权益。

中泰证券湖南分公司及旗下营业部因全链条合规失守被监管部门重罚。此次处罚涉及多项违规行为，具体细节尚未完全披露，但反映出公司在合规管理方面存在严重漏洞。监管部门强调，金融机构必须严格遵守法律法规，确保业务合规运营。中泰证券尚未就处罚作出公开回应，后续整改措施及影响有待观察。

某上市公司因财报披露出现34处错误，被监管机构通报。此次通报涉及财报数据准确性及信息披露合规性问题，具体公司名称及错误细节暂未披露。监管层对财报质量的关注持续加强，上市公司需确保信息披露的真实、准确、完整。

国机财务因个别贷款风险分类不准确、未真实反映资产质量，被国家金融监督管理总局北京监管局处以罚款40万元，相关责任人被警告。国机通用公告称，公司启动风险处置程序后，国机财务将按期足额缴纳全部罚款并完成整改，本次处罚不会对国机财务日常经营及为国机通用提供的金融服务产生重大不良影响。

安迪苏8月14日公告，副总经理王岩近日收到辽宁证监局《行政处罚事先告知书》，事涉其原任职其他企业事项，与公司无关。公告称，王岩未被证监会采取市场禁入措施，亦未被交易所认定不适合担任上市公司高管，该事项不会对公司日常经营产生重大不利影响。

新疆证监局近日向晨光生物出具行政监管措施决定书，因其在2025年3月至4月接受合并报表范围内子公司晟源生物的全资子公司合计1.36亿元拆借资金，构成非经营性资金占用。公司被采取责令改正、出具警示函的措施，并记入证券期货市场诚信档案。

因关键文件未加盖印章，某上市公司及三名时任高管收到监管部门的拟处罚决定，合计拟被罚款390万元。本次处罚涉及公司文件印章缺失问题，具体违规细节及公司名称尚未公开，最终处罚以正式决定为准。相关当事人可依法行使陈述、申辩权。

黑芝麻因财务造假问题已被监管机构处以行政处罚。目前，针对受损投资者的索赔征集工作仍在持续进行中。相关投资者需留意索赔登记的具体条件和截止时间，可通过受托机构或律师事务所等渠道提交材料。索赔结果需待后续程序推进后确定。

极兔速递有限公司因未按规定履行安全保障统一管理责任，被监管部门处以7万元罚款。处罚信息现已公开，该公司需按规定缴纳罚款并完善安全管理制度。目前，极兔速递方面尚未对此事作出公开回应。

近日，国家邮政局对极兔速递有限公司处以7万元罚款，原因是该公司未按规定履行安全保障统一管理责任。调查显示，今年以来多家极兔速递相关企业存在处理场所未消除事故隐患等违法行为，部分企业在生产作业中发生生产安全事故。极兔速递有限公司未严格督促相关企业落实安全风险管控措施并排查整治事故隐患。今年6月，国家邮政局已依法对极兔速递立案调查。

贵研铂业公告称，其下属子公司因一起爆炸事故被属地监管部门处以50万元罚款。该起事故造成一名员工不幸离世，当地政府已于6月公布事故发生的具体过程。此次处罚针对安全生产责任问题，相关决定已正式作出。

沃格光电控股股东、实控人易伟华及持股5%以上股东辉睿1号私募投资基金的管理人深圳中锦程资产管理有限公司，收到证监会江西监管局《行政处罚事先告知书》。因在股份协议转让中未如实披露转让总价款及支付方式，导致相关公告存在虚假记载，证监会拟对易伟华警告并罚款150万元，对深圳中锦程警告并罚款100万元。公司称该事项与公司经营无关，不影响生产经营。

沃格光电（603773.SH）此前连续四个交易日涨停，公司公告控股股东、实际控制人易伟华及持股5%以上股东相关方深圳中锦程资产管理有限公司收到证监会江西监管局《行政处罚事先告知书》。因在股份协议转让中未如实披露转让总价款及支付方式，导致相关公告存在虚假记载，证监会拟对易伟华给予警告并罚款150万元，对深圳中锦程资产管理有限公司给予警告并罚款100万元。公司称上述事项与经营无关，不会对生产经营产生重大影响。

浙江证监局对财通证券股份有限公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足；自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。

富煌钢构公告称，公司及相关人员近日收到安徽证监局出具的行政监管措施决定书。因2025年半年度报告、三季度报告存在错报，2024年个别信息披露不规范及内控管理不到位，安徽证监局对公司及郑茂荣、李汉兵、杨俊斌、曹靖、窦明采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

因担任上市公司独立董事期间存在失责行为，南开大学一名副教授拟被监管机构罚款50万元，并已辞去两家上市公司的相关职务。目前处罚尚处于拟议阶段，相关细节有待监管通报确认。

因2023至2024年度财务指标虚假记载，*ST广糖于7月17日收到广西证监局《行政处罚事先告知书》，自7月20日开市起被深交所叠加实施其他风险警示，但未触及重大违法类强制退市情形。公司已完成自查自纠，并于4月29日披露前期会计差错更正及追溯调整公告。公司目前生产经营正常，称满足条件后将申请撤销风险警示，提醒投资者注意风险。

*ST岭南因年报财务指标虚假记载被深交所叠加实施其他风险警示，公司已组织核查并将追溯重述财务信息。

司尔特（002538）收到行政处罚决定书，符合条件投资者可登记索赔。

交大昂立收到行政处罚事先告知书，知情者称其会计处理均有客观依据。