瑞银反洗钱罚款

事件摘要

瑞银因反洗钱合规缺陷遭美国多家监管机构重罚，事件线聚焦其违规规模与处罚力度。最新进展显示，FinCEN及金融业监管局同日开出多笔罚单，金额从2000万美元至1.65亿美元不等，其中创纪录罚款针对其未监控超6万笔、总额100亿美元的交易。监管处罚密集落地，显示美方对券商反洗钱失职的追责持续收紧。