Revere证券FINRA和解

RecodeX 重构消息，纽约券商Revere Securities LLC已同意支付80万美元，就监管机构提出的相关指控达成和解。

RecodeX 重构消息，美国金融业监管局（FINRA）周二指称，纽约券商Revere Securities LLC同意支付80万美元，就相关监管指控达成和解。监管机构称，数十家总部大多设在亚洲的小企业首次公开募股（IPO）后，该公司未能识别涉及股价剧烈波动的疑似“拉高出货”交易。FINRA表示，Revere在协助这些企业进入美国资本市场过程中，未对客户进行充分审查，也未落实适当的反洗钱保障措施。Revere未被指控操纵股价，该公司既未承认也未否认指控，并同意聘请第三方顾问审查其内部政策。