西部资产前CIO SEC和解

RecodeX 重构消息，美国证券交易委员会（SEC）对前明星美国债券基金经理Leech处以罚款。此前，Leech已在“摘樱桃”（cherry-picking）交易案中认罪。该案涉及在为客户分配交易时，将盈利交易偏向特定账户的不当操作。

RecodeX 重构消息，美国证券交易委员会（SEC）表示，西部资产（Western Asset Management）前联席首席投资官斯蒂芬·肯尼斯·利奇（Stephen Kenneth Leech II）已在不承认指控的前提下同意最终判决方案，SEC已于6日请求法院予以批准。

判决方案包括300万美元罚款、禁止担任公司高管或董事，以及永久禁止违反联邦证券法反欺诈条款的禁令。利奇还同意接受额外的行业活动限制。SEC在2024年11月的诉状中指控，利奇在2021年1月至2023年10月期间先行执行交易、随后延迟分配。